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2025-07-17 0
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韩国金融监管机构正在调查摩根士丹利在该行分析师下调SK海力士评级前针对该股下达卖出指令一事,这是该国加强对跨国银行和对冲基金审查的又一迹象。
韩国金融监督院的一位发言人表示,已要求Morgan Stanley Seoul提交相关文件,以审查这家美国公司9月15日下调SK海力士评级的研究报告是否遵守了监管规定。
这位发言人称,韩国的资本市场法律禁止市场分析报告的发布者在24小时内交易其分析所涉及的金融产品,以防基于非公开信息的内幕交易。
据报道,9月13日摩根士丹利首尔分行下单卖出约101万股SK海力士股票。两天后,摩根士丹利分析师将这家存储芯片制造商的评级从超配下调至低配,目标价从260,000韩元大砍至120,000韩元,理由是“存储芯片市场状况开始恶化”,投资者应考虑“转向更优质的三星和以价值为导向的终端市场”。
由于韩国市场逢中秋假期休市,SK海力士股票在9月13日收盘后至9月18日没有交易。9月19日重新开市后,这家芯片制造商盘中一度暴跌逾11%,收盘跌6.1%。在外国券商发布评级报告后,韩国芯片股往往会出现大幅波动。
摩根士丹利的一位发言人不予置评。
曾在韩国金融监督院工作的韩国资本市场研究所(Korea Capital Market Institute)高级研究员Sungbok Lee称,金融监督院的举动并不罕见。
“如果国内证券公司或银行做了这样的事,金融监督院也会采取同样的行动。金融管理部门有义务查明真相,这是很自然的事,”他说。
近几个月来,全球银行和对冲基金的活动在韩国受到密切关注。当局加大力度杜绝裸卖空行为,同时对股票操纵和其他不公平交易施加更严厉的处罚。
一位不愿具名的知情人士称,如果调查显示摩根士丹利可能违反了法律规定的义务,金融监督院将展开范围更广的调查。
韩联社的报道还称,韩国交易所已开始对摩根士丹利在交易SK海力士股票时可能存在的违规行为进行账户分析。
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